员工涉嫌合同诈骗 违规代销私募基金 东莞证券10天内两次受罚}

来自新浪网:   创建时间:2019-05-11 15:12   33人评论

员工涉嫌合同诈骗 违规代销私募基金 东莞证券10天内两次受罚

每经记者 陈晨 每经编辑 吴永久

日前,红塔证券IPO成功过会,又激起了市场对券商IPO的讨论声音。

证监会官网显示,目前正常IPO排队的有两家券商,分别是中泰证券和中银国际,而国联证券和东莞证券目前处于“中止审查”状态。

《每日经济新闻记者发现,近期东莞券似乎“不太平”。者查看到,4月12和4月19日,大连监局和广东证监局分发布了对东莞证券旗营业部和分公司的行监管措施函,10天监管措施函,10天内收到两份监管函也着实罕见。

10天内两次受到监管

4月12日,大证监局发布对东莞证大连星海广场证券营部采取行政监管措施决定。大连证监局称经查,该营业部存在大问题:一是营业部负责人于雷涉嫌合同骗犯罪;二是部分重骗犯罪;二是部分重要空白合同文本遗失。

“上述问题反映你营业部内部岗位制失效,未能有效防控险,在空白凭证管理面存在漏洞,决定对营业部采取如下行政管措施”,大连证监指出并要求:一是责限期改正,应改进合管理,加强对重要空合同的管理,应于219年4月30日前成整改,并提交书面改报告;二是责令增内部合规检查次数,在2019年5月1至2020年4月3日期间,每季度至少展一次内部合规检查展一次内部合规检查,并在每次检查结束后10个工作日内,报送合规检查报告。

而就在这份监管施函发布后,广东证局于4月19日发布对东莞证券虎门分公采取出具警示函措施决定。广东证监局称该分公司原负责人赵在未经过东莞证券审的情况下,组织员工客户销售非东莞证券销的私募证券投资基。上述行为违反了《券公司和证券投资基管理公司合规管理办》第六条、《证券公》第六条、《证券公司代销金融产品管理规定》第六条的规定。

广东证监局要求该分公司应当高度重上述问题,组织工作员切实加强对证券法法规的学习,在前期查自纠基础上,进一加强内部管控,杜绝加强内部管控,杜绝此类事件再次发生。

在债券上“踩雷”和受罚

事实上,东莞证券除了在合规、风控上受到处罚外,频频“踩雷”也反映了公司合规、风控的把握不足。

锦龙股份201年年报显示,东莞证实现营业收入15250.64万元,比017年同期减少2.12%,实现归属母公司所有者的净利19010.36万,比2017年同期少74.97%。业下滑主要原因是东莞券对“16申信01债券、“16凯迪0债券、“16凯迪01”债券、信用业务融出资金等计提资产减值准备。

除了上述债券外,东莞证券因“15龙里债”“15华容债”“16南县债”还曾收到证监局监管警示函。

2018年9月4日,贵州证监局披称,东莞证券作为“5龙里债”受托管理,未能督促发行人将金用于约定用途。218年12月18日湖南证监局披露,东证券在“15华容债和“16南县债”的职调查及受托管理上未能勤勉尽责,尤其未及时发现“15华未及时发现“15华容债”募集资金未用于核准用途。

东莞证券从208年就透露上市的消,直到2015年6证监会官网上才挂出发招股说明书,但217年5月3日锦龙份却发布“鉴于本公涉嫌单位行贿一案对莞证券首次公开发行票并上市可能产生的响,东莞证券决定中审查”。《每日经济闻》记者从证监会官查询,截至4月19查询,截至4月19日,东莞证券仍然处于中止审查状态。

耐人寻味的是,龙股份2017年和018年年报中,对一年的经营发展计划均提到:公司将积极进东莞证券的IPO市工作,使东莞证券资本实力更雄厚、业结构更合理、品牌知结构更合理、品牌知名度更高、盈利能力更强。

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